Quy định pháp luật hiện hành về niêm yết chứng khoán

Hoạt động niêm yết chứng khoán là hoạt động vô cùng quan trọng nhằm thiết lập quan hệ hợp đồng giữa Sở giao dịch chứng khoán với các tổ chức phát hành có chứng khoán niêm yết. Đây được xem là hoạt động nhằm thể hiện sự trung thực, công khai, công bằng trong việc công bố thông tin của các tổ chức phát hành chứng khoán. Vậy ” Niêm yết chứng khoán” là gì? Các quy định pháp luật hiện hành về hoạt động trên ra sao? Cùng Luật sư X tìm hiểu thêm về vấn đề này.

Căn cứ pháp lý

Luật Chứng khoán 2019

Nghị định 155/2020/NĐ-CP Hướng dẫn Luật chứng khoán

Nội dung tư vấn

Niêm yết chứng khoán là gì?

Tại Khoản 24 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 có quy định:

” Niêm yết chứng khoán là việc đưa chứng khoán có đủ điều kiện niêm yết vào giao dịch trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán niêm yết.”

Đây là quá trình mà Sở giao dịch chứng khoán chấp thuận cho công ty phát hành có chứng khoán được phép niêm yết; giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán với điều kiện công ty đó đáp ứng đầy đủ các tiêu chuẩn mà Sở giao dịch chứng khoán đưa ra.

Phân loại niêm yết chứng khoán

Theo quy định của pháp luật hiện hành, niêm yết chứng khoán gồm các loại sau:

• Niêm yết lần đầu: là việc cho phép chứng khoán của tổ chức phát hành được đăng ký niêm yết giao dịch chứng khoán lần đầu tiên sau khi phát hành ra công chúng khi đáp ứng các tiêu chuẩn niêm yết.
• Niêm yết bổ sung : là quá trình chấp thuận của Sở giao dịch chứng khoán cho một công ty niêm yết được niêm yết các cổ phiếu mới phát hành với mục đích tăng vốn; sáp nhập; chi trả cổ tức; thực hiện các trái quyền; trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu…
• Thay đổi niêm yết phát sinh khi công ty niêm yết thay đổi tên chứng khoán giao dịch; khối lượng; mệnh giá; tổng giá trị chứng khoán được niêm yết.
• Niêm yết lại: là việc cho phép một công ty phát hành được tiếp tục niêm yết trở lại các chứng khoán bị hủy bỏ trước đây; do không đáp ứng được các tiêu chuẩn duy trì niêm yết.
• Niêm yết toàn phần: là việc niêm yết tất cả các cổ phiếu sau khi đã phát hành ra công chúng
• Niêm yết từng phần: là việc niêm yết một phần trong tổng số chứng khoán đã phát hành ra công chúng của lần phát hành đó

Mục đích của niêm yết chứng khoán

• Giúp cho việc xác định giá chứng khoán được công bằng trên thị trường đấu giá.
• Cung cấp cho các nhà đầu tư những thông tin về các tổ chức phát hành.
• Xây dựng thị trường chứng khoán hoạt động ổn định.
• Củng cố lòng tin của công chúng đối với thị trường chứng khoán bằng cách lựa chọn các chứng khoán có chất lượng cao để giao dịch.
• Nâng cao trách nhiệm; nghĩa vụ của tổ chức phát hành trong việc công bố thông tin; đảm bảo tính trung thực, công khai và công bằng.

Quy trình niêm yết chứng choán

Bước 1: Nộp hồ sơ đăng ký lên Sở giao dịch chứng khoán.

Bước 2: Sở giao dịch chứng khoán thẩm định hồ sơ.

Bước 3: Nộp đơn xin phép niêm yết chính thức lên Sở giáo dịch chứng khoán.

Bước 4: Sở giao dịch chứng khoán tiến hành kiểm tra.

Bước 5: Sở giao dịch chứng khoán phê chuẩn.

Bước 6: Khai trương niêm yết.

Thủ tục đăng kí

Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ; Sở giao dịch chứng khoán có trách nhiệm chấp thuận hoặc từ chối đăng ký niêm yết. 

Sở giao dịch chứng khoán hướng dẫn cụ thể quy trình đăng ký tại Quy chế niêm yết chứng khoán trên Sở giao dịch chứng khoán.

Bạn đọc có thể tham khảo thêm các bài viết: Điều kiện chào bán chứng khoán mới nhất năm 2021; Chào bán chứng khoán riêng lẻ được quy định như thế nào?

Trên đây là toàn bộ phần phân tích của Luật sư X. Nếu có nhu cầu tư vấn xin hãy liên hệ qua hotline: 0833.102.102

Câu hỏi thường gặp