Trong mọi hoạt động đầu tư trong các lĩnh vực thì đều phải có nhà đầu tư bằng tài sản của mình hoặc tài sản góp vốn. Đối với thị trường chứng khoán thì nhà đầu tư sẽ đầu tư bằng chính tài sản của mình, và trong Luật chứng khoán năm 2019 đã quy định nhà đầu tư thì chủ yếu là ngân hàng thương mại, công ty tài chính, tổ chức tài chính,….. Bài viết dưới đây của Luật sư X sẽ chia sẻ đến bạn quy định pháp luật về nhà đầu tư chuyên nghiệp chứng khoán. Hi vọng bài viết mang lại nhiều điều bổ ích đến bạn.
Căn cứ pháp lý
Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là gì?
Trong Luật chứng khoán năm 2019 đã quy định đầu tư chứng khoán là việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán.
Thị trường chứng khoán (trong tiếng anh là stock market hoặc securities market) được hiểu là một tập hợp bao gồm những người mua và người bán chứng khoán hoặc cổ phiếu. Trong đó, cổ phiếu có thể được phân loại theo quốc gia nơi công ty/doanh nghiệp phát hành cổ phiếu được đặt trụ sở.
Hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán bao gồm hoạt động chào bán, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, cung cấp dịch vụ về chứng khoán, công bố thông tin, quản trị công ty đại chúng và các hoạt động khác được quy định một cách cụ thể tại khoản 14 của Điều 14 Luật chứng khoán năm 2019.
Trong hoạt động chứng khoán và đầu tư chứng khoán thì sẽ có nhà đầu tư và nhà đầu tư phải là những người chuyên nghiệp với công việc này. Vậy nhà đầu tư được hiểu là gì? Theo quy định tại Luật Chứng khoán năm 2019 cụ thể tại Điều 11 nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là nhà đầu tư có năng lực tài chính hoặc có trình độ chuyên môn về chứng khoán, bao gồm cả nhà đầu tư tổ chức lẫn nhà đầu tư cá nhân.
Để tham gia vào thị trường chứng khoán, các nhà đầu tư phải là người có những kiến thức nền tảng cốt lõi, cần xây dựng cho mình một hệ thống những thông tin thiết thực và cần trang bị cho bản thân những điều quan trọng có thể bao gồm những điều cơ bản như:
+ Vốn đầu tư vào chứng khoán: Vốn hoặc tiền đầu tư là một trong những yếu tố thiết yếu để đầu tư chứng khoán. Các nhà đầu tư cần phải tìm hiểu về số vốn cần có sau đó chuẩn bị cho mình một lượng vốn nhất định bởi lẽ số vốn sẽ phụ thuộc rất nhiều vào lượng tài sản mà chính mình đang sở hữu, độ rủi ro và kỳ vọng lãi thu về.
+ Thiết bị hỗ trợ: Khi đầu tư vào thị trường chứng khoán thì sở hữu một thiết bị thông minh dùng để hỗ trợ như smartphone, máy tính bảng hoặc laptop là rất cần thiết bởi lẽ đối với hoạt động điện tử đầu tư như chứng khoán trên sàn giao dịch thì mọi hoạt động đều diễn ra bằng hình thức thông qua các thiết bị thông minh giữa tổ chức và khách hàng. Chính vì vậy, các thiết bị này giúp đảm bảo cho nhà đầu tư có thể thực hiện giao dịch một cách nhanh chóng và kịp thời nhất, đồng thời giúp bạn cập nhật những thông tin về thị trường nhanh nhất.
+ Thông tin về chứng khoán: Tìm hiểu rõ về các thông tin trên thị trường đầu tư chứng khoán là một yếu tố không thể thiếu nói cách khác là cần phải tìm hiểu thông tin mới có thể đưa ra quyết định có nên đầu tư chứng khoán hay không. Hiện nay, nhờ sự phát triển của công nghệ thông tin, bạn có thể tìm các nguồn thông tin về chứng khoán trên Internet một cách dễ dàng. Do vậy, trước khi bắt đầu chơi chứng khoán, các nhà đầu tư nên cập nhật các nguồn thông tin chính xác, đa chiều và chuyên sâu từ kinh nghiệm của những nhà đầu tư đi trước hoặc từ các công ty/doanh nghiệp về các thông tin tài chính quan trọng.
+ Kiến thức về chứng khoán: Thị trường chứng khoán là một kênh đầu tư sinh lời nhanh và khá tốt. Tuy nhiên, lợi nhuận cao thì sẽ luôn đi kèm với những rủi ro kèm theo mà khó có thể biết trước được. Vì vậy, việc trau dồi kiến thức về chứng khoán, luôn luôn tìm kiếm những kiến thức mới mẻ trong hoạt động chứng khoán là điều vô cùng cần thiết và quan trọng đối với các nhà đầu tư.
Như vậy, từ nội dung trên có thể thấy, chứng khoán hiện nay đã được biết đến là nơi đầu tư, hoạt động sinh lời mà đối tượng tham gia chứng khoán là không phân biệt. Để có được sàn chứng khoán thì phải có nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, là người phải có đủ năng lực tài chính mở ra để hoạt động. Ngoài ra để phát triển được thị trường chứng khoán thì nhà đầu tư cũng phải tìm hiểu về tiềm năng khách hàng tham gia các sàn để đầu tư có lợi nhuận.
Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp gồm những ai?
Theo Bộ Tài chính, vừa qua, nhiều doanh nghiệp và công ty chứng khoán phản ánh về việc khó xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. Theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP của Chính phủ hướng dẫn thi hành Luật Chứng khoán, nhà đầu tư cá nhân muốn được công nhận là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp cần có chứng chỉ hành nghề chứng khoán còn hiệu lực. Hoặc, có xác nhận của các công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán về giá trị thị trường của các danh mục chứng khoán niêm yết, chứng khoán đăng ký giao dịch tại thời điểm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp…
Theo phản ánh của nhiều doanh nghiệp và công ty chứng khoán, do nghị định này quy định chung chung nên rất khó để xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. Bên cạnh đó, nghị định cũng không quy định rõ nhà đầu tư phải lấy xác nhận mỗi năm một lần hay chỉ cần lấy xác nhận một lần và dùng mãi mãi.
Bộ Tài chính cho biết, Điều 11 của Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 ngày 26/11/2019 đã quy định khái niệm nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp bao gồm: cả nhà đầu tư tổ chức chuyên nghiệp và nhà đầu tư cá nhân chuyên nghiệp.
Theo đó, nhà đầu tư cá nhân chuyên nghiệp được xác định theo các tiêu chí: người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán; cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu là 2 tỷ đồng theo xác nhận của công ty chứng khoán tại thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.
Đồng thời, cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 1 tỷ đồng tính đến thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả.
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán đã có hướng dẫn về cách thức xác định nhà đầu tư chuyên nghiệp tham gia mua chứng khoán khi thực hiện chào bán riêng lẻ, đăng ký lập quỹ thành viên hoặc ủy quyền cho công ty chứng khoán thực hiện xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, cụ thể tại Điều 4 – Xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp và Điều 5 – Tài liệu xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.
Khoản 3, Điều 4 của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP cũng quy định thời hạn hiệu lực của xác nhận tư cách nhà đầu tư cá nhân chuyên nghiệp là 1 năm. Đồng thời, ngày 18/5/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã có Công văn số 2098/UBCK-PTTT gửi các công ty chứng khoán đề nghị hướng dẫn cho nhà đầu tư chuyên nghiệp tham gia giao dịch sản phẩm hợp đồng tương lai trái phiếu Chính phủ kỳ hạn 10 năm.
Mời bạn xem thêm bài viết
- Mẫu tờ khai đăng ký kết hôn mới năm 2022
- Thời gian xét xử phúc thẩm vụ án hình sự
- Mẫu trả lời đơn kiến nghị của công dân mới năm 2022
- Đơn xin giải thể hợp tác xã mới năm 2022
Thông tin liên hệ
Trên đây là toàn bộ nội dung tư vấn của chúng tôi về vấn đề “Quy định nhà đầu tư chuyên nghiệp chứng khoán như thế nào?″. Mọi thắc mắc về thủ tục trích lục giấy khai sinh bản chính, đơn xin trích lục quyết định ly hôn, dịch vụ đăng ký bảo hộ nhãn hiệu, dịch vụ xác nhận tình trạng hôn nhân trọn gói giá rẻ… Quý khách vui lòng liên hệ Luật Sư X để được hỗ trợ, giải đáp.
Liên hệ hotline: 0833.102.102.
- FaceBook: www.facebook.com/luatsux
- Tiktok: https://www.tiktok.com/@luatsux
- Youtube: https://www.youtube.com/Luatsux
Câu hỏi thường gặp
Trái phiếu Doanh nghiệp có 2 loại: Trái phiếu Doanh nghiệp phát hành riêng lẻ và Trái phiếu Doanh nghiệp phát hành ra công chúng.
Theo Quy định mới của Luật chứng khoán năm 2019 về nhà đầu tư chuyên nghiệp, có hiệu lực từ 1.1.2021, Trái phiếu Doanh nghiệp phát hành riêng lẻ chỉ được bán cho nhà đầu tư chuyên nghiệp.
Bên cạnh đó, Trái phiếu Doanh nghiệp phát hành ra công chúng được chào bán rộng rãi cho mọi loại hình nhà đầu tư và được UBCKNN cấp phép chào bán; yêu cầu doanh nghiệp bắt buộc phải có lãi.
Đối với chứng khoán phát hành riêng lẻ được giao dịch tập trung trên hệ thống giao dịch của Sở GDCK, Công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư thực hiện giao dịch mua chứng khoán có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Đối với chứng khoán phát hành riêng lẻ chưa được giao dịch tập trung, tổ chức đăng ký, lưu ký có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp trước khi thực hiện chuyển quyền sở hữu.
Bước 1: Qúy khách điền thông tin, ký giấy Đề nghị xác định Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp (theo mẫu) và cung cấp đầy đủ tài liệu cần thiết;
Bước 2: Kiểm tra tính hợp lệ của hồ sơ do Khách hàng cung cấp;
Bước 3: Tiến hành xác định Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp khi các thông tin và tài liệu cung cấp được xác nhận hợp lệ và đáp ứng yêu cầu.
