Nghị định 155 chứng khoán có gì nổi bật?

Hiện nay, chứng khoán đang là một lĩnh vực đầu tư sinh lời có thể nói là mang lại lợi nhuận rất lớn cho các doanh nghiệp lớn, nhỏ. Do vậy, việc nắm rõ các quy định về chứng khoán sẽ giúp các nhà đầu tư có cái nhìn cụ thể hơn về thị trường chứng khoán, hạn chế được cho mình rất nhiều rủi ro lớn liên quan đến tài sản. Kể từ ngày 01 tháng 01 năm 2021 Luật chứng khoán năm 2019 chính thức bắt đầu có hiệu lực, quy định về các hoạt động liên quan trong lĩnh vực chứng khoán. Một số quy định tại Luật này được hướng dẫn bởi Nghị định 155 năm 2020 Nghị định do chính Chính phủ ban hành. Vậy nội dung hướng dẫn Luật chứng khoán năm 2019 tại Nghị định 155 gồm những nội dung gì? Nghị định 155 có hiệu lực khi nào? Phạm vi điều chỉnh của Nghị định này được quy định như thế nào?

Căn cứ pháp lý

• Nghị định 155/2020/NĐ-CP

Nội dung tư vấn

Thuộc tính văn bản

Ngày 31/12/2020 Chính phủ ban hành Nghị định 155/2020/NĐ-CP Quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán. Theo đó thì Nghị định này chính thức bắt đầu có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01/01/2021.

Số ký hiệu	155/2020/NĐ-CP	Ngày ban hành	31/12/2020
Loại văn bản	Nghị định	Ngày có hiệu lực	01/01/2021
Ngành	Tài chính	Lĩnh vực	Chứng khoán
Cơ quan ban hành/ Chức danh / Người ký	Chính phủ	Thủ tướng	Nguyễn Xuân Phúc
Phạm vi áp dụng	Toàn quốc

Phạm vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng của Nghị định 155/2020/NĐ-CP

Nghị định 155/2020/NĐ-CP điều chỉnh một số nội dung như sau:

– Nghị định này quy định chi tiết thi hành tại các khoản 2 Điều 7, khoản 2 Điều 11, khoản 2 Điều 14, điểm g khoản 3 Điều 15, khoản 6 Điều 15, khoản 6 Điều 31, khoản 3 Điều 35, khoản 7 Điều 41, khoản 1 Điều 42, khoản 4 Điều 47, khoản 4 Điều 48, khoản 2 Điều 51, khoản 6 Điều 56, khoản 3 Điều 62, khoản 4 Điều 69, khoản 1 Điều 74, khoản 1 Điều 75, điểm c khoản 5 Điều 75, khoản 1 Điều 79, khoản 3 Điều 87, khoản 3 Điều 93, khoản 2 Điều 96, khoản 5 Điều 97, khoản 3 Điều 100, khoản 7 Điều 135 Luật Chứng khoán.

– Nghị định này không điều chỉnh các nội dung sau:

+ Chứng khoán phái sinh và các hoạt động trên thị trường chứng khoán phái sinh, trừ các nội dung về ngân hàng thanh toán, trích lập quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, hành nghề chứng khoán, việc tham gia của nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam và các biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán;

+ Hoạt động chào bán cổ phiếu ra công chúng để chuyển doanh nghiệp do Nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên của doanh nghiệp do Nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, đơn vị sự nghiệp công lập thành công ty cổ phần và hoạt động chuyển nhượng vốn nhà nước, vốn của doanh nghiệp do Nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ đầu tư tại doanh nghiệp khác;

+ Hoạt động chào bán trái phiếu riêng lẻ tại thị trường trong nước, chào bán trái phiếu tại nước ngoài.

Về đối tượng áp dụng, Nghị định 155/2020/NĐ-CP áp dụng cho các đối tượng là:

•  Tổ chức, cá nhân Việt Nam và tổ chức, cá nhân nước ngoài tham gia đầu tư chứng khoán và hoạt động trên thị trường chứng khoán Việt Nam.
• Cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
• Cơ quan, tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Hiệu lực thi hành của Nghị định 155/2020/NĐ-CP

Nghị định này có hiệu lực thi hành từ ngày 01 tháng 01 năm 2021, đồng thời Nghị định này sẽ thay thế cho các văn bản sau:

• Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán;
• Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng 6 năm 2015 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán;
• Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 7 năm 2016 của Chính phủ quy định điều kiện đầu tư, kinh doanh chứng khoán;
• Nghị định số 71/2017/NĐ-CP ngày 06 tháng 6 năm 2017 của Chính phủ hướng dẫn về quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúng.

Bên cạnh đó, kể từ ngày  Nghị định này có hiệu lực thì các Điều 13, Điều 14 Nghị định số 151/2018/NĐ-CP ngày 07 tháng 11 năm 2018 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số quy định về điều kiện đầu tư, kinh doanh thuộc phạm vi quản lý nhà nước của Bộ Tài chính cũng chính thức bị bãi bõ.

Nội dung Nghị định 155/2020/NĐ-CP

Chương I: Quy định chung, từ điều 1 đến điều 6

Chương II: Chào bán, phát hành chứng khoán và chào mua công khai, từ điều 7 đến điều 96 bao gồm các mục sau:

• Mục 1. Quy định chung về chào bán, phát hành chứng khoán và chào mua công khai;
• Mục 2. Chào bán chứng khoán ra công chúng;
• Mục 3. Chào bán cổ phiếu riêng lẻ;
• Mục 4. Phát hành cổ phiếu để hoán đổi;
• Mục 5. Chào bán, phát hành khác;
• Mục 6. Chào bán chứng khoán ra nước ngoài của doanh nghiệp việt nam;
• Mục 7. Chào mua công khai cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng;

Chương III: Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán, từ điều 97 đến điều 148, bao gồm các mục sau:

• Mục 1. Thành viên của sở giao dịch chứng khoán;
• Mục 2. Niêm yết chứng khoán tại việt nam của tổ chức phát hành trong nước;
• Mục 3. Niêm yết chứng khoán tại việt nam của tổ chức phát hành nước ngoài;
• Mục 4. Niêm yết, giao dịch chứng khoán của tổ chức phát hành việt nam tại sở giao dịch chứng khoán nước ngoài;
• Mục 5. Đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch upcom;
• Mục 6. Tham gia của nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán việt nam;

Chương IV: Đăng ký chứng khoán, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán, thành viên của tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán việt nam, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, ngân hàng thanh toán, từ điều 149 đến điều 168, bao gồm các mục sau:

• Mục 1. Đăng ký chứng khoán, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán;
• Mục 2. Thành viên của tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán việt nam, tổ chức mở tài khoản trực tiếp;
• Mục 3. Ngân hàng thanh toán;

Chương V: Đăng ký biện pháp bảo đảm đối với chứng khoán đã đăng ký tập trung tại tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán việt nam, từ điều 169 đến điều 173

Chương VI: Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh, văn phòng đại diện, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại việt nam, từ điều 174 đến điều 216; gồm các mục như sau:

• Mục 1. Cấp, cấp lại, điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, giấy chứng nhận đăng ký hoạt động;
• Mục 2. Hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại việt nam;
• Mục 3. Tổ chức lại, tạm ngừng, thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện;
• Mục 4. Hành nghề chứng khoán;

Chương VI: Quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, từ điều 217 đến điều 268 bao gồm các mục sau:

• Mục 1. Quỹ thành viên;
• Mục 2. Quỹ đóng;
• Mục 3. Quỹ mở;
• Mục 4. Quỹ đầu tư bất động sản;
• Mục 5. Quỹ hoán đổi danh mục;
• Mục 6. Công ty đầu tư chứng khoán;

Chương VII: Quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúng, từ điều 269 đến điều 300 bao gồm các mục sau:

• Mục 1. Quy định chung
• Mục 2. Cổ đông và đại hội đồng cổ đông
• Mục 3. Thành viên hội đồng quản trị và hội đồng quản trị
• Mục 4. Thành viên ủy ban kiểm toán và ủy ban kiểm toán
• Mục 5. Thành viên ban kiểm soát và ban kiểm soát
• Mục 6. Ngăn ngừa xung đột lợi ích
• Mục 7. Báo cáo và công bố thông tin

Chương IX: Các biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán, từ điều 301 đến điều 308 bao gồm các mục sau:

• Mục 1. Áp dụng biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán trong quản lý giám sát thị trường chứng khoán
• Mục 2. Áp dụng biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán trong phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán

Chương X: Điều khoản thi hành, bao gồm  các quy định về hiệu lực thi hành; điều khoản chuyển tiếp; tổ chức thực hiện.

Tải xuống nội dung Nghị định 155/2020/NĐ-CP

Liên hệ

Trên đây là những vấn đề liên quan đến “Nghị định 155 chứng khoán” Luật sư X tự hào sẽ là đơn vị hàng đầu hỗ trợ mọi vấn đề cho khách hàng liên quan đến tư vấn pháp lý, thủ tục giấy tờ liên quan đến dò mã số thuế cá nhân. Nếu quý khách hàng còn phân vân, hãy đặt câu hỏi cho Luật sư X thông qua số hotline 0833102102 chúng tôi sẽ tiếp nhận thông tin và phản hồi nhanh chóng.

Mời bạn xem thêm

• Xử lý vi phạm lấn chiếm đất rừng theo quy định
• Đất nông nghiệp bao nhiêu mét vuông thì được tách sổ?
• Xây nhà trên đất vườn bị phạt như thế nào?

Câu hỏi thường gặp