Hợp đồng đại lý phát hành trái phiếu năm 2022

Xin chào luật sư. Tôi thấy hiện nay thị trường chứng khoán xuất hiện rất nhiều đại lý phát hành chứng khoán với hoạt động là bán trái phiếu cho bên phát hành trái phiếu. Tôi đang có nhu cầu tìm hiểu sâu về lĩnh vực này. Vậy trong hợp đồng đăng ký làm đại lý phát hành trái phiếu sẽ có những nội dung chính gì? Khi soạn thảo hợp đồng cần lưu ý gì? Luật sư có thể cung cấp cho tôi mẫu hợp đồng đại lý phát hành trái phiếu mới nhất được không? Rất mong được luật sư phản hồi giải đáp thắc mắc. Tôi xin chân thành cảm ơn!

Cảm ơn bạn đã tin tưởng và gửi câu hỏi về cho Luật Sư X. Với thắc mắc của bạn chúng tôi xin được đưa ra quan điểm tư vấn như sau:

Điều kiện để làm đại lý phát hành trái phiếu

Để trở thành đại lý phát hành trái phiếu cần đáp ứng những điều kiện cụ thể được pháp luật hiện hành quy định. Cụ thể như sau:

– Là các ngân hàng thương mại được thành lập và hoạt động hợp pháp tại Việt Nam;

– Có vốn điều lệ thực góp tối thiểu bằng mức vốn pháp định theo quy định của pháp luật liên quan;

– Có thời gian hoạt động tối thiểu là 3 năm;

– Có mạng lưới hoạt động đảm bảo phát hành trái phiếu theo yêu cầu của Kho bạc Nhà nước đối với từng đợt phát hành;

– Có đơn đề nghị làm đại lý phát hành trái phiếu.

Mẫu hợp đồng đại lý phát hành trái phiếu

HỢP ĐỒNG ĐẠI LÝ PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU

Số:… /HĐĐL

Hôm nay, ngày…tháng…năm…, tại …………………………………………………………………………………..

Chúng tôi gồm:

I. Cơ quan phát hành trái phiếu (dưới đây gọi là Bên phát hành):

• Tên tổ chức phát hành:…………………………………………………………………………………………………
• Địa chỉ:…………. …………………………………………………………………………………………………………
• Tài khoản số:…………………………………Tại:………………………………………………………………………
• Người đại diện hợp pháp:……………………………………………………………………………………………..

Chức vụ:………………………………………………….. Địa chỉ:……………………………………………………..

II. Tổ chức đại lý phát hành (dưới đây gọi là Bên đại lý phát hành):

• Tên tổ chức đại lý của đợt phát hành:………………………………………………………………………………
• Địa chỉ:……………………………………………………………………………………………………………………..
• Tài khoản số:…………………………………Tại:………………………………………………………………………
• Người đại diện hợp pháp:……………………………………………………………………………………………..

Chức vụ:………………………………………………….. Địa chỉ:……………………………………………………..

Sau khi thống nhất, hai bên cùng nhau ký kết Hợp đồng đại lý phát hành trái phiếu với các nội dung sau đây:

Điều 1. Các điều khoản, điều kiện của trái phiếu

1. Tên trái phiếu:…………………………………………………………………………………………………………..
2. Hình thức trái phiếu:…………………………………………………………………………………………………..
3. Mệnh giá trái phiếu:……………………………………………………………………………………………………
4. Kỳ hạn trái phiếu:………………………………………………………………………………………………………
5. Khối lượng trái phiếu nhận bán đại lý:…………………………………………………………………………….
6. Lãi suất danh nghĩa trái phiếu:………………………………………………………………………………………
7. Lãi suất phát hành trái phiếu:………………………………………………………………………………………..
8. Thời gian phát hành trái phiếu: Từ ngày…………….. đến ngày……………………………………………..
9. Phương thức thanh toán gốc, lãi:…………………………………………………………………………………..

Điều 2. Bên đại lý phát hành nhận bán trái phiếu cho Bên phát hành với khối lượng tại Điều 1 nói trên. Trường hợp không bán hết số trái phiếu đã nhận bán, Bên đại lý phát hành được trả lại Bên phát hành số trái phiếu còn lại.

Điều 3. Phí đại lý phát hành bằng …% số tiền trái phiếu đã bán cho các nhà đầu tư.

Điều 4. Thời hạn và phương thức thanh toán

1. Số tiền bán trái phiếu của đại lý được thanh toán………../lần vào lúc …………….
2. Phí đại lý phát hành được thanh toán………/lần vào lúc ……………………………..

Điều 5. Quyền lợi, nghĩa vụ, trách nhiệm của Bên phát hành

1. Chuyển giao đầy đủ, đúng thời hạn chứng chỉ trái phiếu và Giấy chứng nhận sở hữu trái phiếu cho Bên đại lý phát hành.
2. Chuyển tiền thanh toán gốc, lãi trái phiếu và phí đại lý phát hành cho bên đại lý phát hành đầy đủ và đúng thời hạn quy định.
3. Phạt Bên đại lý phát hành chậm chuyển tiền bán trái phiếu cho Bên phát hành theo quy định tại …………………..ngày……..…của Bộ Tài chính về phát hành trái phiếu Chính phủ tại thị trường trong nước.

Điều 6. Quyền lợi và trách nhiệm của Bên đại lý

1. Được hưởng phí đại lý phát hành, phí đại lý thanh toán lãi, gốc trái phiếu theo quy định tại …………………….ngày…………..…của Bộ Tài chính về phát hành trái phiếu Chính phủ tại thị trường trong nước.
2. Thông báo cho Bên phát hành biết các thông tin về tiến độ và kết quả bán trái phiếu cho các nhà đầu tư khi Bên phát hành yêu cầu.
3. Bảo quản và chuyển giao an toàn chứng chỉ trái phiếu và Giấy chứng nhận sở hữu trái phiếu đến các nhà đầu tư.
4. Làm đại lý thanh toán lãi, gốc trái phiếu cho Bên phát hành.
5. Định kỳ …. ngày chuyển tiền bán trái phiếu cho Bên phát hành vào tài khoản được Bên phát hành thông báo. Trường hợp chậm chuyển tiền bán trái phiếu cho Bên phát hành sẽ chịu phạt theo quy định …………………………ngày…………………của Bộ Tài chính về phát hành trái phiếu Chính phủ tại thị trường trong nước.

Điều 7. Các cam kết khác

………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………

Điều 8. Khiếu nại, tranh chấp

Mọi khiếu nại, tranh chấp, vi phạm hợp đồng của các bên xử lý theo quy định hiện hành.

Điều 9. Hiệu lực thi hành

• Hợp đồng này có hiệu lực thi hành từ ngày …/ …/ …
• Hợp đồng này kết thúc khi Bên phát hành và Bên đại lý phát hành thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ, trách nhiệm trong hợp đồng.

Hợp đồng này được lập 03 bản có giá trị như nhau, mỗi bên giữ 01 bản, 01 bản gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (trường hợp trái phiếu có niêm yết giao dịch tại Sở GDCK)./.

       ĐẠI DIỆN BÊN PHÁT HÀNH                              ĐẠI DIỆN BÊN ĐẠI LÝ
    (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)                      (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)

Tải mẫu hợp đồng đại lý phát hành trái phiếu

Có thể bạn quan tâm

• Hợp đồng nguyên tắc bán hàng năm 2022
• Hợp đồng thưc hành khám chữa bệnh năm 2022
• Hợp đồng chuyển nhượng quyền sử dụng đất là gì?

Thông tin liên hệ Luật Sư X

Trên đây là tư vấn của Luật Sư X về vấn đề “Hợp đồng thực hành khám chữa bệnh năm 2022“. Chúng tôi hy vọng rằng bạn có thể vận dụng các kiến thức trên để sử dụng trong công việc và cuộc sống. Để biết thêm thông tin chi tiết và nhận thêm sự tư vấn, giúp đỡ khi có nhu cầu về các vấn đề liên quan đến thủ tục chuyển mục đích sử dụng đất; hợp thức hóa lãnh sự; giấy phép bay Flycam…. của Luật Sư X, hãy liên hệ: 0833.102.102.

Câu hỏi thường gặp