Sáng 11/1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra thông báo nhận được thông tin về việc ông Trịnh Văn Quyết, Chủ tịch Hội đồng Quản trị Công ty Cổ phần Tập đoàn FLC (mã chứng khoán: FLC), giao dịch bán 74,8 triệu cổ phiếu FLC nhưng không báo cáo, không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch. Ủy ban cho biết đang phối hợp với các cơ quan liên quan để xem xét xử lý vi phạm của ông Trịnh Văn Quyết theo quy định. Liên quan đến vấn đề bán chui cổ phiếu bị xử lý như thế nào? Pháp luật Việt Nam hiện nay đã có những chế tài đủ đủ sức răn đe đối với hành vi này.
Căn cứ pháp lý
Nội dung tư vấn
Bán chui cổ phiếu được hiểu như thế nào?
Bán chui cổ phiếu là cụm từ được nhà đầu tư chứng khoán Việt Nam sử dụng để nói về việc lãnh đạo doanh nghiệp và người có liên quan mua, bán cổ phiếu mà không đăng ký giao dịch trước. Theo quy định của pháp luật về chứng khoán tại Việt Nam, người nội bộ của doanh nghiệp và người có liên quan đến người nội bộ phải công bố bản đăng ký giao dịch cổ phiếu trước ngày dự kiến giao dịch tối thiểu ba ngày làm việc.
Việc các lãnh doanh nghiệp có động cơ để mua bán cổ phiếu mà không công bố thông tin nhằm đạt được mức giá có lợi hơn (mua với giá thấp hơn, bán với giá cao hơn) so với khi đăng ký trước. Hiểu đơn giản hơn, nếu cổ đông công ty hoặc người nội bộ bán cổ phiếu nhưng không thông báo và công bố thông tin, đăng ký giao dịch với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước thì sẽ bị coi là bán chui cổ phiếu.
Mức xử phạt hành vi bán chui cổ phiếu
Theo Nghị định 128/2021/NĐ-CP có hiệu lực từ ngày 1/1/2022 mới đây: “Hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch bị xử phạt theo giá trị chứng khoán giao dịch thực tế tính theo mệnh giá (đối với cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ) hoặc theo giá phát hành gần nhất (đối với chứng quyền có bảo đảm) hoặc giá trị chuyển nhượng (đối với quyền mua cổ phiếu, quyền mua trái phiếu chuyển đổi, quyền mua chứng chỉ quỹ) như sau:
| STT | Giá trị giao dịch thực tế tính theo mệnh giá | Mức phạt khi giao dịch ngoài khoảng thời gian đăng ký | Mức phạt khi giao dịch mà không đăng ký trước (mua bán chui) |
| 1 | 50 triệu – dưới 200 triệu đồng | Cảnh cáo | 5 triệu – 10 triệu đồng |
| 2 | 200 triệu – dưới 400 triệu đồng | 5 triệu – 10 triệu đồng | 10 triệu – 20 triệu đồng |
| 3 | 400 triệu dưới 600 triệu đồng | 10 triệu – 20 triệu đồng | 20 triệu – 40 triệu đồng |
| 4 | 600 triệu – dưới 1 tỷ đồng | 20 triệu – 30 triệu đồng | 40 triệu – 60 triệu đồng |
| 5 | 1 tỷ – dưới 3 tỷ | 30 triệu – 50 triệu đồng | 60 triệu – 100 triệu đồng |
| 6 | 3 tỷ – dưới 5 tỷ | 50 triệu – 70 triệu đồng | 100 triệu – 150 triệu đồng |
| 7 | 5 tỷ – dưới 10 tỷ | 70 triệu – 100 triệu đồng | 150 triệu – 250 triệu đồng |
| 8 | Từ 10 tỷ trở lên | 1% – 2% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế | 3% – 5% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế |
Như vậy, căn cứ vào giá trị của giao dịch mua bán cổ phiếu trái luật nêu trên. Với hành vi bán chui cổ phiếu, người vi phạm có thể bị phạt đến 1,5 tỷ đồng nếu là cá nhân và đến 03 tỷ đồng nếu là tổ chức.
Thông tin liên hệ Luật Sư X
Trên đây là nội dung tư vấn về Bán chui cổ phiếu bị xử lý như thế nào? Mọi thắc mắc về thủ tục pháp lý có liên quan, dịch vụ luật sư tư vấn hình sự, luật sư tranh tụng, luật sư bào chữa trong vụ án hình sự. Quý khách vui lòng liên hệ Luật Sư X để được hỗ trợ, giải đáp.
Gọi ngay cho chúng tôi qua hotline: 0833.102.102
Câu hỏi thường gặp
Việc mua bán chui cổ phiếu kéo theo rất nhiều rủi ro. Cụ thể:
– Nhà đầu tư nhỏ lẻ bởi thường những cổ phiếu này là thuộc dạng đầu cơ, lướt sóng…
– Các công ty chứng khoán cho vay margin các cổ phiếu này bởi sau khi bị công bố mức phạt, có thể thấy giá trị của các loại cổ phiếu này thường có xu hướng giảm mạnh. Do đó, các công ty chứng khoán cũng sẽ bị ảnh hưởng ít nhiều.
Điều 16 Luật Chứng khoán 2019 quy định các trường hợp sau:
– Chào bán cổ phiếu ra công chúng để chuyển doanh nghiệp Nhà nước, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp Nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, đơn vị sự nghiệp công lập chuyển thành công ty cổ phần.
– Bán cổ phiếu theo bản án, quyết định của Toà án đã có hiệu lực pháp luật, theo quyết định của Trọng tài hoặc khi phá sản, mất khả năng thanh toán…
